Thông tư 210/2012/TT-BTC Hướng dẫn thành lập và hoạt động công ty chứng khoán

Giới thiệu

Thông tư 210/2012/TT-BTC hướng dẫn thành lập và hoạt động công ty chứng khoán.

BỘ TÀI CHÍNH
----------------
 

Số: 210/2012/TT-BTC

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
----------------------------------------

Hà Nội, ngày 30 tháng 11 năm 2012

THÔNG TƯ

HƯỚNG DẪN VỀ THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006;

Căn cứ Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010;

Căn cứ Luật Doanh nghiệp ngày 29 tháng 11 năm 2005;

Căn cứ Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán;

Căn cứ Nghị định số 118/2008/NĐ-CP ngày 27 tháng 11 năm 2008 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;

Theo đề nghị của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Thông tư hướng dẫn về thành lập và hoạt động công ty chứng khoán.

Chương I
QUY ĐỊNH CHUNG

Điều 1. Phạm vi và đối tượng điều chỉnh

1. Phạm vi điều chỉnh: Thông tư này quy định việc thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán tại Việt Nam.

2. Đối tượng điều chỉnh:

a) Công ty chứng khoán;

b) Các tổ chức, cá nhân có liên quan đến việc thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán.

Điều 2. Giải thích thuật ngữ

Trong Thông tư này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:

1. Công ty chứng khoán là doanh nghiệp hoạt động kinh doanh chứng khoán, thực hiện một, một số hoặc toàn bộ các nghiệp vụ: môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán.

2. Người hành nghề chứng khoán là người có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán, làm việc tại các bộ phận môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán và có ký kết hợp đồng lao động với công ty chứng khoán.

3. Bản sao hợp lệ là bản sao được tổ chức có thẩm quyền của Việt Nam công chứng, chứng thực.

4. Hồ sơ hợp lệ là hồ sơ có đủ giấy tờ theo quy định của Thông tư này, có nội dung được kê khai đầy đủ theo quy định của pháp luật.

5. Vốn lưu động là hiệu số giữa tài sản ngắn hạn và nợ ngắn hạn tại cùng thời điểm tính toán.

6. Hợp nhất là việc hai hoặc một số công ty chứng khoán cùng loại (sau đây gọi là công ty chứng khoán bị hợp nhất) hợp nhất thành một công ty chứng khoán mới (sau đây gọi là công ty chứng khoán hợp nhất) bằng cách chuyển toàn bộ tài sản, quyền, nghĩa vụ và lợi ích hợp pháp sang công ty chứng khoán hợp nhất, đồng thời chấm dứt tồn tại của các công ty chứng khoán bị hợp nhất.

7. Sáp nhập là việc một hoặc một số công ty chứng khoán cùng loại (sau đây gọi là công ty chứng khoán bị sáp nhập) sáp nhập vào một công ty chứng khoán khác (sau đây gọi là công ty chứng khoán nhận sáp nhập) bằng cách chuyển toàn bộ tài sản, quyền, nghĩa vụ và lợi ích hợp pháp sang công ty chứng khoán nhận sáp nhập, đồng thời chấm dứt sự tồn tại của công ty chứng khoán bị sáp nhập.

Download file tài liệu để xem thêm chi tiết

Quyết định 618/2013/QĐ-UBND của UBND tỉnh Thanh Hóa Quyết định 618/2013/QĐ-UBND của UBND tỉnh Thanh Hóa Cơ chế, chính sách hỗ trợ phát triển sản xuất rau an toàn tập trung tỉnh Thanh Hóa giai đoạn 2013 - 2015

Quyết định 618/2013/QĐ-UBND của UBND tỉnh Thanh Hóa
  • Phát hành: UBND tỉnh Thanh Hóa
  • Quyết định 618/2013/QĐ-UBND về cơ chế, chính sách hỗ trợ phát triển sản xuất rau an toàn tập trung tỉnh Thanh Hóa giai đoạn 2013 - 2015.
  • van-ban-phap-luat
  • Dung lượng: 63 KB
  • Đánh giá: 1
  • Sử dụng: Miễn phí
  • Tải về
  • Lượt tải: 80

Thông tư 03/2013/TT-BCT Thông tư 03/2013/TT-BCT Quy định vận hành thị trường phát điện cạnh tranh

Thông tư 03/2013/TT-BCT
  • Phát hành: Bộ Công thương
  • Thông tư 03/2013/TT-BCT quy định vận hành thị trường phát điện cạnh tranh do Bộ trưởng Bộ Công Thương ban hành.
  • van-ban-phap-luat
  • Dung lượng: 879 KB
  • Đánh giá: 1
  • Sử dụng: Miễn phí
  • Tải về
  • Lượt tải: 178

Thông tư liên tịch 05/2013/TTLT-BYT-BCT Thông tư liên tịch 05/2013/TTLT-BYT-BCT Hướng dẫn việc ghi nhãn, in cảnh báo sức khỏe trên bao bì thuốc lá

Thông tư liên tịch 05/2013/TTLT-BYT-BCT
  • Phát hành: Bộ Y tế - Bộ Công thương
  • Thông tư liên tịch 05/2013/TTLT-BYT-BCT hướng dẫn việc ghi nhãn, in cảnh báo sức khỏe trên bao bì thuốc lá do Bộ trưởng Bộ Y tế - Bộ Công Thương ban hành.
  • van-ban-phap-luat
  • Dung lượng: 67 KB
  • Đánh giá: 1
  • Sử dụng: Miễn phí
  • Tải về
  • Lượt tải: 58

Quyết định 320/2013/QĐ-TTg Quyết định 320/2013/QĐ-TTg Đề án tái cơ cấu Tập đoàn Dệt May Việt Nam giai đoạn 2013-2015

Quyết định 320/2013/QĐ-TTg
  • Phát hành: Thủ tướng Chính phủ
  • Quyết định 320/2013/QĐ-TTg phê duyệt Đề án tái cơ cấu Tập đoàn Dệt May Việt Nam giai đoạn 2013-2015 do Thủ tướng Chính phủ ban hành.
  • van-ban-phap-luat
  • Dung lượng: 51 KB
  • Đánh giá: 2
  • Sử dụng: Miễn phí
  • Tải về
  • Lượt tải: 74

Công văn 07/2013/XNK-XXHH Công văn 07/2013/XNK-XXHH Tiêu chí xuất xứ AANZ

Công văn 07/2013/XNK-XXHH
  • Phát hành: Cục xuất nhập khẩu
  • Công văn 07/2013/XNK-XXHH về tiêu chí xuất xứ AANZ do Cục Xuất nhập khẩu ban hành.
  • van-ban-phap-luat
  • Dung lượng: 30 KB
  • Đánh giá: 1
  • Sử dụng: Miễn phí
  • Tải về
  • Lượt tải: 36

Quyết định 311/2013/QĐ-TTg Quyết định 311/2013/QĐ-TTg Mua tạm trữ thóc, gạo vụ Đông Xuân năm 2012 - 2013

Quyết định 311/2013/QĐ-TTg
  • Phát hành: Thủ tướng Chính phủ
  • Quyết định 311/2013/QĐ-TTg về mua tạm trữ thóc, gạo vụ Đông Xuân năm 2012 - 2013 do Thủ tướng Chính phủ ban hành.
  • van-ban-phap-luat
  • Dung lượng: 32 KB
  • Đánh giá: 1
  • Sử dụng: Miễn phí
  • Tải về
  • Lượt tải: 30

Công văn 109/2013/GSQL-GQ1 Công văn 109/2013/GSQL-GQ1 Vướng mắc trong việc cấp Giấy chứng nhận kiểm dịch gạo xuất khẩu và thủ tục hải quan đối với hàng phi mậu dịch nhập khẩu có yêu cầu chuyển cửa khẩu

Công văn 109/2013/GSQL-GQ1
  • Phát hành: Cục giám sát và quản lý về Hải Quan
  • Công văn 109/2013/GSQL-GQ1 về vướng mắc trong việc cấp Giấy chứng nhận kiểm dịch gạo xuất khẩu và thủ tục hải quan đối với hàng phi mậu dịch nhập khẩu có yêu cầu chuyển cửa khẩu do Cục Giám sát quản lý về hải quan ban hành.
  • van-ban-phap-luat
  • Dung lượng: 30 KB
  • Đánh giá: 1
  • Sử dụng: Miễn phí
  • Tải về
  • Lượt tải: 31

Quyết định 869/2013/QĐ-BCT Quyết định 869/2013/QĐ-BCT Quy định thẩm quyền tổ chức, biên chế, quản lý cán bộ, công, viên chức đối với Vụ, Thanh tra Bộ, Văn phòng Bộ, Tổng cục, Cục và Đơn vị sự nghiệp công lập trực thuộc Bộ Công thương

Quyết định 869/2013/QĐ-BCT
  • Phát hành: Bộ Công thương
  • Quyết định 869/2013/QĐ-BCT về Quy định thẩm quyền tổ chức, biên chế, quản lý cán bộ, công, viên chức đối với Vụ, Thanh tra Bộ, Văn phòng Bộ, Tổng cục, Cục và Đơn vị sự nghiệp công lập trực thuộc Bộ Công thương.
  • van-ban-phap-luat
  • Dung lượng: 61 KB
  • Đánh giá: 1
  • Sử dụng: Miễn phí
  • Tải về
  • Lượt tải: 65

Công văn 918/2013/TCHQ-TXNK Công văn 918/2013/TCHQ-TXNK Phân loại hàng hóa đối với mặt hàng Keo phủ kính cản quang

Công văn 918/2013/TCHQ-TXNK
  • Phát hành: Tổng cục Hải quan Việt Nam
  • Công văn 918/2013/TCHQ-TXNK về phân loại hàng hóa đối với mặt hàng Keo phủ kính cản quang do Tổng cục Hải quan ban hành.
  • van-ban-phap-luat
  • Dung lượng: 29 KB
  • Đánh giá: 1
  • Sử dụng: Miễn phí
  • Tải về
  • Lượt tải: 18

Công văn 1045/2013/BKHĐT-KTĐN Công văn 1045/2013/BKHĐT-KTĐN Thực hiện Văn kiện Quan hệ đối tác Việt Nam (VPD)

Công văn 1045/2013/BKHĐT-KTĐN
  • Phát hành: Bộ Kế hoạch và Đầu tư
  • Công văn 1045/2013/BKHĐT-KTĐN về thực hiện Văn kiện Quan hệ đối tác Việt Nam (VPD) do Bộ Kế hoạch và Đầu tư ban hành.
  • van-ban-phap-luat
  • Dung lượng: 197 KB
  • Đánh giá: 1
  • Sử dụng: Miễn phí
  • Tải về
  • Lượt tải: 48
Xem thêm Đầu tư - Chứng khoán - Thương mại