Thông tư số 17/2007/TT-BTC Hướng dẫn hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng

Giới thiệu

Thông tư số 17/2007/TT-BTC của Bộ Tài chính: Hướng dẫn hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng. 

BỘ TÀI CHÍNH

---------------
Số: 17/2007/TT-BTC

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

---------------------------------------

Hà Nội, ngày 13 tháng 03 năm 2007

THÔNG TƯ
Hướng dẫn Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng

Thi hành Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 và Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ngày 19 /01/2006 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán, Bộ Tài chính hướng dẫn về hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng như sau:

I. QUY ĐỊNH CHUNG

1. Thông tư này quy định cụ thể về hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng; hồ sơ chào bán chứng khoán ra nước ngoài và các trường hợp cụ thể khác.

2. Các thông tin trong hồ sơ phải chính xác, trung thực, không gây hiểu nhầm và có đầy đủ những nội dung quan trọng ảnh hưởng đến việc quyết định của nhà đầu tư.

3. Tổ chức phát hành, các tổ chức và cá nhân liên quan đến hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán phải chịu trách nhiệm về tính chính xác, trung thực và đầy đủ của hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng theo quy định tại Điều 17 Luật Chứng khoán.

4. Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng ở trong nước kết hợp với chào bán chứng khoán ra nước ngoài thì ngoài các tài liệu theo quy định này phải kèm theo bản sao tài liệu đăng ký chào bán với cơ quan có thẩm quyền của nước ngoài nơi tổ chức phát hành đăng ký chào bán. Tổ chức phát hành phải có văn bản giải trình các điểm khác biệt trong báo cáo tài chính nếu báo cáo tài chính trong hồ sơ đăng ký chào bán ở nước ngoài không được lập theo chuẩn mực kế toán Việt nam.

5. Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu, trái phiếu ra công chúng gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước được lập bằng văn bản gồm 01 bộ gốc và 05 bộ sao y bản chính, kèm theo file điện tử theo địa chỉ do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước quy định. Sau khi được chấp thuận về nguyên tắc, tổ chức phát hành gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước 06 bộ hồ sơ đã được chấp thuận trước khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng.

6. Trong thời hạn bảy ngày, kể từ ngày Giấy chứng nhận chào bán cổ phiếu, trái phiếu ra công chúng có hiệu lực, tổ chức phải công bố Bản thông báo phát hành trên một tờ báo điện tử hoặc báo viết trong ba số liên tiếp theo mẫu tại Phụ lục số 01A và 01B kèm theo Thông tư này.

7. Tổ chức phát hành hoặc tổ chức bảo lãnh phát hành phải báo cáo kết quả đợt chào bán cổ phiếu, trái phiếu cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước trong thời hạn mười ngày, kể từ ngày kết thúc đợt chào bán, kèm theo bản xác nhận của ngân hàng nơi mở tài khoản phong tỏa về số tiền thu được trong đợt chào bán theo mẫu tại Phụ lục số 02A và 02B kèm theo Thông tư này.

8. Hồ sơ theo quy định tại Mục IV Thông tư này được lập thành 2 bản và gửi tới Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. Trường hợp quy định tại khoản 3.2 Mục IV Thông tư này, hồ sơ gồm một bản bằng Tiếng Anh, một bản bằng tiếng Việt. Bộ hồ sơ bằng Tiếng Anh phải được hợp pháp hóa lãnh sự. Các bản sao tiếng Việt và các bản dịch từ Tiếng Anh ra tiếng Việt phải được cơ quan công chứng Việt Nam hoặc công ty luật có chức năng dịch thuật hoạt động hợp pháp tại Việt Nam xác nhận.

9. Trong thời hạn 07 ngày, trước khi thực hiện đợt chào bán, công ty quản lý quỹ hoặc công ty đầu tư chứng khoán phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về đợt chào bán kèm theo Dự thảo Bản thông báo phát hành theo mẫu tại Phụ lục số 3 kèm theo Thông tư này.

10. Trong thời hạn 03 ngày, kể từ ngày nhận được báo cáo về đợt chào bán theo quy định tại Khoản 9 Mục I, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác nhận đợt chào bán. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

11. Trong thời hạn 03 ngày, sau khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác nhận đợt chào bán, Công ty quản lý quỹ hoặc công ty đầu tư chứng khoán phải công bố Bản thông báo phát hành trên một tờ báo điện tử và trong ba số liên tiếp của một tờ báo viết Trung ương hoặc của một tờ báo viết tại nơi công ty quản lý quỹ hoặc công ty đầu tư chứng khoán thực hiện đợt chào bán.

12. Trong thời hạn 05 ngày, sau khi kết thúc đợt chào bán, công ty quản lý quỹ hoặc công ty đầu tư chứng khoán phải gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo kết quả chào bán kèm theo bản xác nhận của ngân hàng giám sát về số tiền thu được trong đợt chào bán theo mẫu quy định tại Phụ lục số 4 kèm theo Thông tư này.

Download file tài liệu để xem thêm chi tiết

Quyết định 618/2013/QĐ-UBND của UBND tỉnh Thanh Hóa Quyết định 618/2013/QĐ-UBND của UBND tỉnh Thanh Hóa Cơ chế, chính sách hỗ trợ phát triển sản xuất rau an toàn tập trung tỉnh Thanh Hóa giai đoạn 2013 - 2015

Quyết định 618/2013/QĐ-UBND của UBND tỉnh Thanh Hóa
  • Phát hành: UBND tỉnh Thanh Hóa
  • Quyết định 618/2013/QĐ-UBND về cơ chế, chính sách hỗ trợ phát triển sản xuất rau an toàn tập trung tỉnh Thanh Hóa giai đoạn 2013 - 2015.
  • van-ban-phap-luat
  • Dung lượng: 63 KB
  • Đánh giá: 1
  • Sử dụng: Miễn phí
  • Tải về
  • Lượt tải: 80

Thông tư 03/2013/TT-BCT Thông tư 03/2013/TT-BCT Quy định vận hành thị trường phát điện cạnh tranh

Thông tư 03/2013/TT-BCT
  • Phát hành: Bộ Công thương
  • Thông tư 03/2013/TT-BCT quy định vận hành thị trường phát điện cạnh tranh do Bộ trưởng Bộ Công Thương ban hành.
  • van-ban-phap-luat
  • Dung lượng: 879 KB
  • Đánh giá: 1
  • Sử dụng: Miễn phí
  • Tải về
  • Lượt tải: 178

Thông tư liên tịch 05/2013/TTLT-BYT-BCT Thông tư liên tịch 05/2013/TTLT-BYT-BCT Hướng dẫn việc ghi nhãn, in cảnh báo sức khỏe trên bao bì thuốc lá

Thông tư liên tịch 05/2013/TTLT-BYT-BCT
  • Phát hành: Bộ Y tế - Bộ Công thương
  • Thông tư liên tịch 05/2013/TTLT-BYT-BCT hướng dẫn việc ghi nhãn, in cảnh báo sức khỏe trên bao bì thuốc lá do Bộ trưởng Bộ Y tế - Bộ Công Thương ban hành.
  • van-ban-phap-luat
  • Dung lượng: 67 KB
  • Đánh giá: 1
  • Sử dụng: Miễn phí
  • Tải về
  • Lượt tải: 58

Quyết định 320/2013/QĐ-TTg Quyết định 320/2013/QĐ-TTg Đề án tái cơ cấu Tập đoàn Dệt May Việt Nam giai đoạn 2013-2015

Quyết định 320/2013/QĐ-TTg
  • Phát hành: Thủ tướng Chính phủ
  • Quyết định 320/2013/QĐ-TTg phê duyệt Đề án tái cơ cấu Tập đoàn Dệt May Việt Nam giai đoạn 2013-2015 do Thủ tướng Chính phủ ban hành.
  • van-ban-phap-luat
  • Dung lượng: 51 KB
  • Đánh giá: 2
  • Sử dụng: Miễn phí
  • Tải về
  • Lượt tải: 74

Công văn 07/2013/XNK-XXHH Công văn 07/2013/XNK-XXHH Tiêu chí xuất xứ AANZ

Công văn 07/2013/XNK-XXHH
  • Phát hành: Cục xuất nhập khẩu
  • Công văn 07/2013/XNK-XXHH về tiêu chí xuất xứ AANZ do Cục Xuất nhập khẩu ban hành.
  • van-ban-phap-luat
  • Dung lượng: 30 KB
  • Đánh giá: 1
  • Sử dụng: Miễn phí
  • Tải về
  • Lượt tải: 36

Quyết định 311/2013/QĐ-TTg Quyết định 311/2013/QĐ-TTg Mua tạm trữ thóc, gạo vụ Đông Xuân năm 2012 - 2013

Quyết định 311/2013/QĐ-TTg
  • Phát hành: Thủ tướng Chính phủ
  • Quyết định 311/2013/QĐ-TTg về mua tạm trữ thóc, gạo vụ Đông Xuân năm 2012 - 2013 do Thủ tướng Chính phủ ban hành.
  • van-ban-phap-luat
  • Dung lượng: 32 KB
  • Đánh giá: 1
  • Sử dụng: Miễn phí
  • Tải về
  • Lượt tải: 30

Công văn 109/2013/GSQL-GQ1 Công văn 109/2013/GSQL-GQ1 Vướng mắc trong việc cấp Giấy chứng nhận kiểm dịch gạo xuất khẩu và thủ tục hải quan đối với hàng phi mậu dịch nhập khẩu có yêu cầu chuyển cửa khẩu

Công văn 109/2013/GSQL-GQ1
  • Phát hành: Cục giám sát và quản lý về Hải Quan
  • Công văn 109/2013/GSQL-GQ1 về vướng mắc trong việc cấp Giấy chứng nhận kiểm dịch gạo xuất khẩu và thủ tục hải quan đối với hàng phi mậu dịch nhập khẩu có yêu cầu chuyển cửa khẩu do Cục Giám sát quản lý về hải quan ban hành.
  • van-ban-phap-luat
  • Dung lượng: 30 KB
  • Đánh giá: 1
  • Sử dụng: Miễn phí
  • Tải về
  • Lượt tải: 31

Quyết định 869/2013/QĐ-BCT Quyết định 869/2013/QĐ-BCT Quy định thẩm quyền tổ chức, biên chế, quản lý cán bộ, công, viên chức đối với Vụ, Thanh tra Bộ, Văn phòng Bộ, Tổng cục, Cục và Đơn vị sự nghiệp công lập trực thuộc Bộ Công thương

Quyết định 869/2013/QĐ-BCT
  • Phát hành: Bộ Công thương
  • Quyết định 869/2013/QĐ-BCT về Quy định thẩm quyền tổ chức, biên chế, quản lý cán bộ, công, viên chức đối với Vụ, Thanh tra Bộ, Văn phòng Bộ, Tổng cục, Cục và Đơn vị sự nghiệp công lập trực thuộc Bộ Công thương.
  • van-ban-phap-luat
  • Dung lượng: 61 KB
  • Đánh giá: 1
  • Sử dụng: Miễn phí
  • Tải về
  • Lượt tải: 65

Công văn 918/2013/TCHQ-TXNK Công văn 918/2013/TCHQ-TXNK Phân loại hàng hóa đối với mặt hàng Keo phủ kính cản quang

Công văn 918/2013/TCHQ-TXNK
  • Phát hành: Tổng cục Hải quan Việt Nam
  • Công văn 918/2013/TCHQ-TXNK về phân loại hàng hóa đối với mặt hàng Keo phủ kính cản quang do Tổng cục Hải quan ban hành.
  • van-ban-phap-luat
  • Dung lượng: 29 KB
  • Đánh giá: 1
  • Sử dụng: Miễn phí
  • Tải về
  • Lượt tải: 18

Công văn 1045/2013/BKHĐT-KTĐN Công văn 1045/2013/BKHĐT-KTĐN Thực hiện Văn kiện Quan hệ đối tác Việt Nam (VPD)

Công văn 1045/2013/BKHĐT-KTĐN
  • Phát hành: Bộ Kế hoạch và Đầu tư
  • Công văn 1045/2013/BKHĐT-KTĐN về thực hiện Văn kiện Quan hệ đối tác Việt Nam (VPD) do Bộ Kế hoạch và Đầu tư ban hành.
  • van-ban-phap-luat
  • Dung lượng: 197 KB
  • Đánh giá: 1
  • Sử dụng: Miễn phí
  • Tải về
  • Lượt tải: 48
Xem thêm Đầu tư - Chứng khoán - Thương mại